法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心對有價證券上櫃公司重大訊息之查證暨公開處理程序
公布日期: 民國 106 年 01 月 18 日
沿革資訊: 中華民國106年1月18日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃監字第10 600010531號公告修正發布第15條條文,並自公告日起實施(中華民國10 6年1月11日金融監督管理委員會金管證發字第10500517241號函准予備 查)

異動條文

 
第十五條
上櫃公司、第一上櫃公司及第二上櫃公司有下列情事之一者,本中心得依
個案處以新台幣(以下同)三萬元之違約金,惟其於最近一年內累計課處
次數達二次以上(含本次)、個案情節出於故意或重大缺失、或對股東權
益或證券價格具重大影響者,本中心得處以伍萬元至伍百萬元之違約金;
如須補行辦理資訊揭露者,應於本中心指定時限內辦理;如再未依限辦理
者,得按次處以伍萬元至伍佰萬元之違約金,至辦理之日為止。
一、違反本處理程序關於重大訊息或法人說明會相關規定者。
二、重大訊息之內容有誇耀性或類似廣告宣傳文字之描述。
三、任意發布尚未確定之消息或公開資料與事實不符者。
四、發布與上市上櫃公司治理實務守則第二條所訂公司治理原則不符之資
    訊且影響股東權益者。
五、未於本中心所定期限內提出所須抽查相關資料者。
第二上櫃公司有第五條第一項第二款情事,而未同時輸入本中心指定之網
際網路申報系統,或未能依第五條第二項規定,同時向本中心提交文件及
資料者,本中心得逕處以一百萬元以上五百萬元以下之違約金,但其於最
近一年內累計課處次數達二次以上(含本次)者,得加重該次違約金之處
分至五百萬元。
上櫃公司及第一上櫃公司違反本處理程序關於重大訊息說明記者會或暫停
及恢復交易之相關規定者,本中心得就每一個案處以新台幣伍萬元之違約
金,惟其於最近一年內累計課處次數達二次以上(含本次)者,該次即處
以拾萬元之違約金;相關違反情事經本中心評估對股東權益或證券價格具
重大影響者,最高得處以伍百萬元之違約金;如須補行辦理者,應於本中
心指定時限內辦理,如再未依限辦理者,得按次處以壹拾萬元至伍佰萬元
之違約金,至辦理之日為止。
上櫃公司、第一上櫃公司及第二上櫃公司有第一項所列各款情事之一,經
本中心按日處以違約金,仍未依限辦理且個案情節重大者,或於接獲本中
心通知應辦理記者會或應申請暫停及恢復交易仍未依限辦理且個案情節重
大者,本中心得依業務規則第十二條、第十二條之一、第十二條之二或第
十二條之六規定,對其上櫃有價證券採預收款券交易、停止其買賣或終止
櫃檯買賣。
上櫃公司、第一上櫃公司及第二上櫃公司被處以違約金者,應於接到本中
心通知後五日內向本中心管理部繳納違約金。
上櫃公司、第一上櫃公司及第二上櫃公司有第一項第三款規定情事者,本
中心應將相關資料彙送主管機關憑辦。