法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心辦理證券投資信託及顧問事業員工暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序
公布日期: 民國 107 年 03 月 09 日
沿革資訊: 中華民國107年3月9日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第107 00048491號公告修正發布第2條至第4條條文及第4條附件3,並自公告日起 實施(中華民國107年3月7日金融監督管理委員會金管證投字第1070104545 號函)

異動條文

 
第二條
委託人於特定期間內多次概括授權投信投顧事業向本中心查詢其證券開戶
及交易等個人資料者,應將授權書送請公證人公證或認證;如委託人為受
託人員工之未成年子女,而其父母無法共同代理者,另應檢附由他方單獨
代理之同意書,或足資證明父母之一方或其他人有監護權之文件。
前項特定期間由委託人與受託人自行約定,不限於受託人員工在職期間,
除縮短特定期間或終止委託情事經通知本中心外,當事人間之爭議及任一
方對本中心之主張均為無效。
第三條
委託人委託投信投顧事業代理申請查詢其於櫃檯買賣市場之證券開戶及交
易等個人資料,投信投顧事業應指派專人(限該投信投顧事業在職員工,
以下稱「被授權人」),並檢具下列文件至本中心申請:
一、申請書正本(附件1)。
二、經公證人公證或認證之授權書正本(含個人資料蒐集處理利用告知事
    項暨同意書)及影本各乙份(附件2、附件3);委託人為未成年子女
    而父母無法共同代理者,由他方單獨代理之同意書正本及影本各乙份
    (附件 3-1),  或足資證明父母之一方或其他人有監護權之文件正
    本及影本各乙份。
三、被授權人之個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書正本(附件 4)
    。
四、委託人曾更名者,應另檢附載明變更記事之戶口名簿或姓名更改紀錄
    證明書正本及影本各乙份。
第四條
投信投顧事業指派至本中心之被授權人應出示身分證正本以供查驗;被授
權人送交本中心之第三條所列文件,經本中心核驗無誤後即受理申請,並
留存下列文件建檔備查:
一、申請書正本(附件1)。
二、經公證人公證或認證之授權書(含個人資料蒐集處理利用告知事項暨
    同意書)影本(附件2、附件3);委託人為未成年子女而父母無法共
    同代理者,由他方單獨代理之同意書影本(附件 3-1),或足資證明
    父母之一方或其他人有監護權之文件影本。
三、被授權人之個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書正本(附件 4)
    。
四、委託人曾更名者,應另檢附載明變更記事之戶口名簿或姓名更改紀錄
    證明書正本及影本各乙份。
被授權人備齊第三條所列文件,得經由本中心「投資人申請查詢個人資料
e送件系統」(網址為 https://e-investor.tpex.org.tw/)提出查詢申
請,並親赴本中心依據前項辦理領取查詢結果。