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行政函釋

 
發文單位: 金融監督管理委員會
發文字號: 金管證期字第1060046960號令 
發文日期: 民國 107 年 01 月 05 日
資料來源: 金融監督管理委員會證券期貨局
相關法條
要  旨:
依據期貨經理事業管理規則第三十二條第五項規定,放寬期貨經理事業運
用全權委託資產從事國內外期貨交易或證券投資,客戶所交付之資金及結
算交割所收款項,得以新臺幣或外幣為之
(原行政院金融監督管理委員會 99.11.05.  金管證期字第0990055246號
令廢止)
全文內容:
一、依據期貨經理事業管理規則(以下稱管理規則)第三十二條第五項規
    定辦理。
二、持有管理規則第三十二條第一項第一款以我國證券、證券組合或股價
    指數為標的之期貨契約、選擇權契約與期貨選擇權契約未沖銷部位所
    需原始保證金金額,加計從事選擇權契約交易所支付之權利金,減除
    從事選擇權契約交易所收取之權利金金額之合計數,國內期貨市場部
    分不得低於國外期貨市場部分之百分之二百。
三、持有管理規則第三十二條第一項第三款及第四款投資有價證券之總市
    值,不得超過個別全權委託帳戶淨值之百分之四十。
四、投資管理規則第三十二條第一項第四款標的之分散比率,除本會另有
    規定外,應遵守下列規定:
  (一)為每一全權委託帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認
        購權證之總金額,不得超過該全權委託帳戶淨值之百分之二十;
        且投資任一公司所發行公司債或金融債券之總金額,不得超過該
        全權委託帳戶淨值之百分之十。
  (二)為全體全權委託帳戶投資任一公司股票之股份總額,不得超過該
        公司已發行股份總數之百分之十。
  (三)為每一全權委託帳戶投資於任一受託機構募集及私募受益證券、
        不動產投資信託受益證券及不動產資產信託受益證券;任一特殊
        目的公司募集及私募資產基礎證券之總金額,分別不得超過該全
        權委託帳戶淨值之百分之二十。
  (四)運用委託資產投資存託憑證,應與所持有該存託憑證發行公司發
        行之股票,合併計算總金額或總數額,以合併計算得投資之比率
        上限;其存託憑證之數額,以該存託憑證表彰股票之股份數額計
        算之。
  (五)運用委託資產投資認購權證,其表彰股票之股份數額,應與所持
        有該標的證券發行公司發行之股票,合併計算總數額,以合併計
        算得投資之比率上限。
  (六)第一款及第三款規定,於期貨交易全權委任契約另有約定者,不
        在此限。
五、期貨經理事業從事國內外幣保證金交易全權委託業務,其資格條件、
    申請書件及相關規定如下:
  (一)資格條件:期貨經理事業最近一年經營全權委託證券投資或期貨
        交易業務未曾受本會依期貨交易法第一百條第一項第二款至第四
        款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第六款或證券
        交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分。
  (二)期貨經理事業申請接受客戶全權委託從事國內外幣保證金交易,
        應檢附下列相關書件,報請本會核准:
        1.申請書。(如附件)
        2.董事會同意申請接受客戶全權委託從事國內外幣保證金交易業
          務之議事錄。
        3.訂定運用全權委託資產從事國內外幣保證金交易之內部控制制
          度;內部控制制度應明訂作業程序及風險控管方式。
        4.其他經本會規定應提出之文件。
  (三)期貨經理事業運用全權委託資產從事國內外幣保證金交易,應依
        中華民國期貨業商業同業公會所訂「期貨經理事業經營全權委託
        期貨交易業務操作辦法」規定辦理。
  (四)期貨經理事業運用全權委託資產從事國內外幣保證金交易,如有
        違反外匯法令與貨幣政策之情事者,經中央銀行通知本會,本會
        將依實際狀況停止或暫停該期貨經理事業辦理該項業務或為適當
        之處置。
  (五)期貨經理事業運用全權委託資產從事國內外幣保證金交易,其涉
        及結匯部分應由期貨經理事業依外匯收支或交易申報辦法及其相
        關規定辦理結匯。
六、期貨經理事業運用全權委託資產從事國內外期貨交易或證券投資,客
    戶所交付之資金及結算交割所收款項,得以新臺幣或外幣為之,新臺
    幣全權委託以新臺幣收付;外幣全權委託以外幣收付,並應依期貨經
    理事業管理規則第四十八條規定辦理。
七、期貨經理事業接受華僑及外國人委託從事期貨交易及證券投資,除應
    依華僑及外國人從事期貨交易應行注意事項、華僑及外國人投資證券
    管理辦法及其相關規定辦理外,華僑及外國人從事借券交付現金保證
    金,應以外幣為之。
八、本令自即日生效;本會中華民國九十九年十一月五日金管證期字第0
    九九00五五二四六號令,自即日廢止。
正本:貼金融監督管理委員會公告欄、金融監督管理委員會證券期貨局公
      告欄
副本:行政院法規會、中央銀行、金融監督管理委員會(法律事務處、資
      訊服務處)、金融監督管理委員會檢查局、臺灣證券交易所股份有
      限公司、臺灣期貨交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃
      檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華民國證券商
      業同業公會、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會、中華民
      國期貨業商業同業公會、法源資訊股份有限公司、植根國際資訊股
      份有限公司(均含附件)

相關法條

1. 證券交易法 民國 105 年 12 月 07 日修正(現行法規)
第六十六條(證券商違法之處分)
證券商違反本法或依本法所發布之命令者,除依本法處罰外,主管機關並
得視情節之輕重,為左列處分:
一、警告。
二、命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務。
三、對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為六個月以內之停業。
四、對公司或分支機構營業許可之撤銷。
2. 期貨交易法 民國 106 年 06 月 14 日修正(現行法規)
第一百條(違法處分)
期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反本法或本法所發布之命令者,除
依本法處罰外,主管機關得視情節輕重,為下列之處分,並得限期命其改
正:
一、警告。
二、撤換其負責人或其他有關人員。
三、命令為停止六個月以內全部或一部之營業。
四、撤銷營業許可。
依前項限期改正逾期仍不改正者,主管機關得再依前項各款連續或加重其
處分,至其改正為止。
3. 期貨經理事業管理規則 民國 103 年 05 月 29 日修正(現行法規)
第三十二條
  期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資,其範圍應符合下列規
  定:
  一、經主管機關依本法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易。
  二、經主管機關核准非在交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指
      數或其他商品之期貨交易。
  三、由其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管
      理機構所募集或經理之期貨基金。
  四、除前款外之有價證券。
  五、有價證券以外之期貨相關現貨商品。
  前項所稱有價證券指依證券交易法第六條規定之有價證券;買賣外國有
  價證券,以下列為限:
  一、外國證券巿場交易之股票、認股權證、受益憑證、存託憑證及其他
      有價證券。
  二、經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券。
  三、經主管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。
  四、其他經主管機關核定之有價證券。
  前項第一款所稱外國證券市場,係指任何有組織且受該國證券主管機關
  管理之證券交易市場,包括證券交易所及店頭市場。
  第二項第二款之債券,不含證券商受託買賣外國有價證券管理規則第五
  條第二項規定之標的。
  期貨經理事業運用委託資產從事第一項各款之交易或投資之比率及相關
  規範,由主管機關定之。
  期貨經理事業運用全權委託資產從事第一項第五款之投資前,應檢具投
  資與風險管理計畫,經主管機關核准後始得辦理。
第四十八條
  期貨經理事業運用全權委託資產,如涉及外匯業務時,應經中央銀行同
  意;其資金之匯出、匯入,依中央銀行所定外匯收支或交易申報辦法及
  相關規定辦理。
4. 證券投資信託及顧問法 民國 104 年 02 月 04 日修正(現行法規)
第一百零三條(對違反本法或依本法發布命令得為不利行政處分)
主管機關對證券投資信託事業或證券投資顧問事業違反本法或依本法所發
布之命令者,除依本法處罰外,並得視情節之輕重,為下列處分:
一、警告。
二、命令該事業解除其董事、監察人或經理人職務。
三、對該事業二年以下停止其全部或一部之募集或私募證券投資信託基金
    或新增受託業務。
四、對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為六個月以下之停業。
五、對公司或分支機構營業許可之廢止。
六、其他必要之處置。