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行政函釋

 
發文單位: 臺灣集中保管結算所股份有限公司
發文字號: 保結業字第1070002172號函 
發文日期: 民國 107 年 02 月 07 日
資料來源: 臺灣集中保管結算所股份有限公司
要  旨:
臺灣集中保管結算所股份有限公司為辦理客戶盡職審查作業,惠請提供應
審相關文件
全文內容:
主旨:本公司為辦理客戶盡職審查作業,惠請  貴公司提供應審相關文件
      ,詳如說明,請  查照。
說明:
  一、依金融監督管理委員會之「金融機構防制洗錢辦法」規定,本公司
      為強化防制洗錢與打擊資恐機制之執行機構,應於辦理客戶盡職審
      查作業時,確認客戶身分,亦應依重要性及風險程度,於客戶新開
      戶、定期審查及發生特殊情形時,對客戶身分資料進行審查。
  二、鑑於  貴公司為本公司既有參加人,為利於辦理客戶盡職審查作業
      ,爰請  貴公司於文到二個月內檢附本公司規定之KYC文件(附件1
      ),及已簽署完畢暨蓋妥留存於經濟部公司及負責人印鑑之「法人
      (含信託)客戶防制洗錢及打擊資恐聲明書」(附件 2)交付本公
      司。
  三、茲就前揭需檢附文件,補充說明如下:
    (一)KYC 文件所提「最新之公司設立/變更登記表」,係指公司最
          近期經經濟部核准之設立/變更登記表,並包含全部登記之董
          事、監察人及總經理名冊資料,另該登記表簽章之日期應與經
          濟部網站公告之核准變更日期相符。
    (二)公司設立/變更登記表及身分證明文件為影本者,公司設立/
          變更登記表影本,應於每頁均簽蓋留存經濟部登記之印鑑章,
          身分證明文件(身分證、護照或居留證)影本,亦請簽蓋留存
          經濟部之印鑑章。
    (三)貴公司檢送之 KYC文件,係作為本公司確認客戶身分之用,確
          認客戶身分作業完畢後,文件將以密件保存。
  四、本次辦理審查作業後,倘  貴公司嗣後遇有公司更名、高階管理人
      員及其實質受益人因職務異動、股權變更而有更換時,仍應檢附前
      述相關書件,主動通知本公司重新辦理客戶盡職審查。
  五、有關說明二之附件,請至本公司網站查詢及下載,網址:https://
      www.tdcc.com.tw/(公告事項/函文公告/函文類別/集中保管相
      關作業變更/簡化說明)。如有未盡事宜,請洽本公司業務部,電
      話:(02)27195805轉分機481、367。
正本:臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中
      心、臺灣期貨交易所股份有限公司、證券商總公司、自營商、保管
      機構
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